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我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。 深圳證監局 2024年4月17日（文章來源：深圳證監局）在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，你公司合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條、 上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款 ，複議與訴訟期間，個別基金部分投資款被合作方挪 |
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